龙岩卓越新能源股份有限公司2023第三季度报告

证券代码：688196 证券简称：卓越新能 2023 第三季度报告 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-025 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于召开2023年第三季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人叶活动、主管会计工作负责人何正凌及会计机构负责人（会计主管人员）邓可可保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:龙岩卓越新能源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 公司负责人：叶活动 主管会计工作负责人：何正凌 会计机构负责人：邓可可 合并利润表 2023年1一9月 编制单位：龙岩卓越新能源股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 公司负责人：叶活动 主管会计工作负责人：何正凌 会计机构负责人：邓可可 合并现金流量表 2023年1一9月 编制单位：龙岩卓越新能源股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 公司负责人：叶活动 主管会计工作负责人：何正凌 会计机构负责人：邓可可 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用√不适用 特此公告。 董事会 2023年10月31日 龙岩卓越新能源股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023年11月21日(星期二) 下午 16:00-17:00 ●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） ●会议召开方式：上证路演中心网络互动 ●投资者可于2023年11月14日(星期二) 至11月20日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司投资者关系邮箱zyxnyir@163.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月31日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月21日 下午 16:00-17:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对公司经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 本次业绩说明会将于2023年11月21日 下午 16:00-17:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。 三、 参加人员 公司董事长、总经理叶活动先生，董事、副总经理、财务总监何正凌女士，独立董事吴重茂先生，副总经理、董事会秘书郑学东先生。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整） 四、 投资者参加方式 （一）投资者可在2023年11月21日 下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。 （二）投资者可于2023年11月14日(星期二) 至11月20日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系邮箱zyxnyir@163.com进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 五、说明会咨询方式 联系部门：证券投资部 联系电话：0597-2342338 联系邮箱：zyxnyir@163.com 六、其他事项 本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司 董事会 2023年10月31日 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-026 龙岩卓越新能源股份有限公司关于公司 董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会和监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意选举叶活动先生、罗春妹女士、何正凌女士、曾庆平先生为第五届董事会非独立董事候选人；同意选举方柏山先生、郑祯女士、郭晓斌先生为第五届董事会独立董事候选人，其中郑祯女士为会计专业人士。截至本公告披露日，方柏山先生、郭晓斌先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺在本次提名后，将通过上海证券交易所独立董事履职学习平台进行学习，并取得相关证明。第五届董事会候选人简历详见附件。 公司第四届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，认为上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作细则》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 根据相关规定，独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司2023年第一次临时股东大会审议，其中非独立董事、独立董事将分别以累积投票制选举产生。公司第五届董事会董事经2023年第一次临时股东大会审议通过后，于2023年11月30日就任，任期三年。 第四届董事会独立董事陈明树先生、陈石先生、吴重茂先生在公司任期已满六年，在本次董事会换届完成后将不再担任公司任何职务。公司及董事会对陈明树先生、陈石先生、吴重茂先生在担任独立董事期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 二、监事会换届选举情况 公司于2023年10月27日召开了第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案》，提名林春根先生、罗敏健先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司2023年第一次临时股东大会审议。上述股东代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。公司第五届监事会股东代表监事采取累积投票制选举产生。公司第五届监事会监事经2023年第一次临时股东大会审议通过后，于2023年11月30日就任，任期三年。 三、其他情况说明 为确保董事会、监事会的正常运作，在新一届董事会董事、监事会监事就任前，原董事、监事仍将依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，继续认真履行董事、监事职责。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司董事会 2023年10月31日 附件： 一、非独立董事候选人简历 叶活动先生：1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师、高级经济师。1990年至1995年，经营龙岩市漳龙化工经营部；1995年11月至2001年11月，担任福建省龙岩市卓越化工有限公司董事长、执行董事兼总经理；2001年11月至2011年11月，担任龙岩卓越新能源发展有限公司董事长、执行董事；2011年12月至今，担任公司董事长、总经理。 截至本公告披露日，叶活动先生和叶劭婧女士通过龙岩卓越投资有限公司间接持有公司股份58,50,000股，罗春妹女士通过香港卓越国际控股有限公司间接持有公司股份31,500,000股，合计占公司总股本的75%。叶活动先生和罗春妹女士、叶劭婧女士是公司实际控制人、一致行动人，其中叶活动先生和罗春妹女士系夫妻关系，和叶劭婧女士系父女关系。除此之外，叶活动先生未与公司其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 罗春妹女士：1974年出生，菲律宾籍。1995年11月至1999年11月，担任福建省龙岩市卓越化工有限公司董事；2001年11月至2011年11月，担任龙岩卓越新能源发展有限公司董事、监事；2011年12月至今，担任公司董事。现兼任香港卓越国际控股有限公司执行董事、福建省龙岩市卓越化工有限公司执行董事兼总经理。 截至本公告披露日，罗春妹女士通过香港卓越国际控股有限公司间接持有公司股份31,500,000股，叶活动先生和叶劭婧女士通过龙岩卓越投资有限公司间接持有公司股份58,50,000股，合计占公司总股本的75%。罗春妹女士和叶活动先生、叶劭婧女士是公司实际控制人、一致行动人，其中罗春妹女士和叶活动先生系夫妻关系，和叶劭婧女士系母女关系。除此之外，罗春妹女士未与公司其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 何正凌女士：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，具有中国注册会计师资格、中国注册评估师资格、中国注册税务师资格及英国特许会计师资格。1997年至2004年，任职于厦门天健华天有限责任会计师事务所；2004年至2005年，任职于福建中润集团有限公司；2005年至2006年2月，担任广州市豪氏威马钢铁制品有限公司财务经理；2006年3月至2011年11月，担任龙岩卓越新能源发展有限公司财务总监；2011年12月至今，担任公司董事、副总经理、财务总监。 截至本公告披露日，何正凌女士未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 曾庆平先生：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1987年8月至2003年6月任职于永定啤酒厂；2003年6月至2018年3月，任公司副总经理；2018年3月至今，担任公司董事、副总经理。 截至本公告披露日，曾庆平先生未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 二、独立董事候选人简历 方柏山先生：1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1994年2月至2008年9月，在华侨大学历任化工与生化工程系生化工程教研室副主任、主任、化工学院常务副院长、材料科学与工程学院院长；2008年9月至2022年6月，在厦门大学担任生物化工研究所所长、闽江学者特聘教授；现已退休。 截至本公告披露日，方柏山先生未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 郑祯女士：1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2016年8月至2020年7月，担任厦门大学管理学院会计系助理教授；2020年8月至今，担任厦门大学管理学院会计系副教授。 截至本公告披露日，郑祯女士未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 郭晓斌先生：1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2013年10至2016年3月，担任信泰资本管理有限公司高级投资经理；2016年3月至2018年6月，担任上海复容投资有限公司总监；2018年7月至2022年1月，担任羿尊生物医药（浙江）有限公司创始合伙人；2022年4月至2022年10月，担任上海辰韬资产管理有限公司合伙人；2022年10月至今，担任核仁投资管理（上海）有限公司创始人兼首席执行官。 截至本公告披露日，郭晓斌先生未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 三、监事候选人简历 林春根先生：1958年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1976年12月至1993年10月，任职于中国人民解放军第86师；1993年11月至1996年5月，任职于福建省龙岩市物资再生利用总公司；1996年6月至2002年9月，任职于福建省龙岩市金属材料总公司；2002年10月至今，任职于龙岩卓越新能源股份有限公司，担任公司行政部经理、监事会主席。 截至本公告披露日，林春根先生未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 罗敏健先生：1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，助理工程师。2009年7月至2010年4月，任职于福州阿多拉制药有限公司，2010年5月至2011年1月，任职于福州长富星新药开发有限公司，2011年2月至今，任职于龙岩卓越新能源股份有限公司，历任质检科科长、总经理助理，现任公司东宝生物能源分厂常务副厂长。 截至本公告披露日，罗敏健先生未持有公司股份，未与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事及高级管理人员存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在作为失信被执行人的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-028 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。 容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对本公司所在的相同行业（制造业）上市公司审计客户家数为260家。 4.投资者保护能力 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚特普、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚特普会计师事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。 5.诚信记录 容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 11次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。 10名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。 6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。 （二）项目信息 1.基本信息 项目合伙人：黄印强，1995年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署过4家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：郭清艺，2013年成为中国注册会计师并开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署过4家上市公司审计报告。 项目质量复核人（拟）：郭晓鹏，2002年成为中国注册会计师并开始从事上市公司审计业务，2010年开始从事项目质量复核，2020年开始在容诚会计师事务所执业，近三年复核过多家上市公司审计报告。 2.上述相关人员的诚信记录情况 项目签字注册会计师郭清艺、项目质量复核人郭晓鹏近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。 项目合伙人黄印强近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施、纪律处分，近三年收到行政监督管理措施1次（警示函），详见下表： 3.独立性 容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4.审计收费 公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围，按照市场公允合理的定价原则与容诚会计师事务所决定2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序 （一）董事会审计委员会意见 公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。 公司董事会审计委员会一致同意将续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构的事项提交公司董事会审议。 （二）独立董事事前认可意见和独立意见 独立董事事前认可意见：容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。为保证公司审计工作的连续性和完整性，我们同意将续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构的议案提交公司董事会审议。 独立董事独立意见：公司聘任容诚会计师事务所担任公司2023年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；综上，我们同意续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构，并提交公司股东大会审议。 （三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况 公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十九次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提请股东大会审议。 （四）生效日期 本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司董事会 2023年10月31日 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-031 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期即将届满，为保证公司监事会的合规运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2023年10月27日召开职工代表大会审议《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的议案》，同意选举陈文敏先生为公司第五届监事会职工代表监事（简历详见附件）。本次选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与公司第五届监事会任期一致。 陈文敏先生符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》、《公司章程》的有关规定行使职权。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司监事会 2023年10月31日 附件：职工代表监事简历 陈文敏先生，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大学本科学历，工程师。2008年3月加入龙岩卓越新能源股份有限公司，历任质检科科长、总经理助理、公司平林生物能源分厂常务副厂长，现任公司烃基生物柴油项目负责人。 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-032 龙岩卓越新能源股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日在公司东宝生物能源分厂会议室以现场方式举行第四届监事会第十五次会议（下称“本次会议”）。本次会议通知已于10月17日通过专人送达方式发送给全体监事。本次会议由监事会主席林春根先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《龙岩卓越新能源股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议〈2023年第三季度报告〉的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。监事会全体成员承诺公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）审议通过《关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案》 经审核，监事会认为林春根先生、罗敏健先生符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定关于监事任职的资格和条件。监事会同意提名前述人员为第五届监事会股东代表监事候选人，并提交公司股东大会审议。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （三）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 监事会对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。监事会同意续聘容诚会计师事务所为公司2023年度审计机构，并提交公司股东大会审议。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （四）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，该事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作（2023年8月修订）》及公司《募集资金管理制度》，不存在改变募集资金用途和损害股东权益，特别是中小股东利益的情况。监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司监事会 2023年10月31日 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-027 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订〈独立董事工作细则〉等公司治理制度的议案》。具体情况如下： 一、修订《公司章程》的情况 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订，具体修订内容如下： 除上述条款外，其他条款不变，相关条款序号相应调整。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。 二、修订部分公司治理制度的相关情况 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规规定，结合公司实际情况，公司对公司治理制度进行了梳理自查，对部分公司治理制度进行更新修订，其中修订后的《累计投票制度实施细则》、《独立董事工作细则》、《审计委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《金融衍生品交易业务管理制度》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。 《公司章程》、《累计投票制度实施细则》、《独立董事工作细则》的修订事宜尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 龙岩卓越新能源股份有限公司董事会 2023年10月31日 证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2023-029 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“卓越新能”）于2023年10月27日召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币55,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。本次现金管理决议的有效期限自2023年11月30日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司计划财务部在上述额度范围内负责具体办理事宜。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构英大证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于2019年10月16日出具的《关于同意龙岩卓越新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1921号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，每股发行价格42.93元，新股发行募集资金总额为128,790.00万元，扣除发行费用8,700.38万元（不含增值税）后，募集资金净额为120,089.62万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（致同验字(2019)第350ZA0044号）。 公司对募集资金采用了专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金的使用情况 公司于2019年12月9日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用3,500万元超募资金用于偿还银行贷款；公司于2021年3月29日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金追加投资用于新增年产10万吨生物柴油生产线项目的议案》，同意使用10,000.00万元超募资金，利用现有的土地和已建成的生物柴油配套设施，新增年产10万吨生物柴油生产线项目；公司于2021年7月9日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于将超募资金用于烃基生物柴油生产线项目的议案》，同意将剩余超募资34,918.73万元用于投资建设“年产10万吨烃基生物柴油生产线”，不足部分通过自筹或者自有资金解决。根据上述议案，本次募集资金具体使用计划如下： 单位：万元 三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

（一）资金来源及额度 在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用额度不超过人民币55,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内的资金可在投资期限内滚动使用。 （二）决议有效期 自2023年11月30日起12个月内有效。 （三）理财产品品种及收益 为控制风险，理财产品的发行主体应为能够提供保本承诺的金融机构，投资的品种应为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，且该等投资产品不得用于质押。 （四）信息披露 公司将按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作（2023年8月修订）》等相关法律法规的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。 （五）具体实施方式 在董事会授权的额度范围和决议有效期内，董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司计划财务部在上述额度范围内负责具体办理事宜。 （六）现金管理收益分配 公司进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。 四、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 本次现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；公司将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；公司审计部为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项进行审计和监督；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。 五、对公司日常经营的影响 （一）公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。 （二）通过对暂时闲置的募集资金适度、适时地进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。 (下转B390版） 本版导读 责任编辑：